¿Tu programa de compliance realmente funciona o solo existe en papel?
En este episodio, conversamos con Dante Preisser, socio de Brócoli Consultoría y una de las voces más influyentes en anticorrupción e integridad empresarial en México. Con más de 15 años de experiencia en el sector público y privado, y formación en la Escuela Libre de Derecho y UC Berkeley, Dante analiza con franqueza el estado actual del compliance en nuestro país.
Algunos temas que abordamos:
¿Para quién es este episodio?
Directores generales, directores jurídicos y oficiales de cumplimiento de empresas que buscan implementar o fortalecer programas de compliance efectivos, no cosméticos.
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En el mundo empresarial, los conceptos de compliance y derecho regulatorio se mencionan con frecuencia… pero pocos saben diferenciarlos con claridad. ¿Qué implica realmente cada uno? ¿Por qué entender su diferencia puede transformar la forma en que una empresa gestiona sus riesgos, estructura su departamento jurídico y fortalece su reputación?
En este episodio de Compliance en Acción, exploramos el origen, evolución y alcance de ambos enfoques. Analizamos cómo el derecho regulatorio define las reglas del juego —a través de normas, supervisión y sanciones— mientras que el compliance diseña los sistemas internos que permiten cumplirlas, demostrar su eficacia y anticipar riesgos antes de que se materialicen.
Te guiamos en un recorrido que parte del modelo clásico de “mando y control”, pasa por la regulación responsiva y llega a los modernos programas de cumplimiento basados en riesgos. A través de ejemplos claros, descubrimos cómo la autorregulación se ha convertido en una estrategia de sostenibilidad y cómo un programa de compliance sólido puede ser la diferencia entre enfrentar sanciones o fortalecer la confianza en tu empresa.
Además, abordamos errores comunes que muchas empresas cometen: confundir cumplimiento regulatorio con compliance, limitarse a capacitaciones formales o subestimar los recursos necesarios para operar un sistema efectivo. Aprenderás a reconocer estas brechas y a construir un enfoque verdaderamente preventivo, transversal y estratégico.
En Complant Legal creemos que el compliance no es un trámite, sino una herramienta de sostenibilidad y reputación.
Escucha el episodio, reflexiona sobre tu modelo actual y pregúntate: ¿Cumples de verdad… o sólo estás regulado?
Visita complantlegal.com.mx para conocer cómo podemos ayudarte a fortalecer tu programa de cumplimiento y blindar legalmente tu empresa.
¿El Oficial de Cumplimiento es solo un requisito legal… o el verdadero arquitecto de la integridad empresarial?
En este episodio de Compliance en Acción, exploramos a fondo una de las figuras más estratégicas del mundo corporativo moderno: el Oficial de Cumplimiento.
Descubrirás cómo este rol ha pasado de ser un “vigilante de normas” a convertirse en un eje central de la gobernanza, la reputación y la sostenibilidad empresarial. Analizamos:
La evolución del cumplimiento normativo y por qué hoy es una pieza clave de la estrategia corporativa.
El impacto de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y cómo cambió las reglas del juego en México.
Las funciones estratégicas del Oficial de Cumplimiento: supervisión de programas, gestión de riesgos, capacitación, comunicación interna y fortalecimiento de la cultura ética.
Los retos de independencia, autonomía y recursos: ¿qué pasa cuando se le reduce a un rol decorativo?
La responsabilidad penal potencial de esta figura: en qué escenarios podría responder directamente por omisiones o actos ilícitos.
Los nuevos desafíos globales: digitalización, ciberataques, cooperación internacional, y criterios ESG (medioambientales, sociales y de gobernanza).
A lo largo de esta conversación, verás que el Oficial de Cumplimiento no es un accesorio administrativo, sino una línea de defensa estratégica frente a riesgos legales, reputacionales y financieros. Y comprenderás que su efectividad depende de que cuente con autonomía, jerarquía y recursos reales para actuar.
💡 Este episodio te ayudará a evaluar si tu empresa realmente le da a su Oficial de Cumplimiento las condiciones necesarias para protegerla, o si lo mantiene como una figura simbólica que no puede generar impacto.
👉 Escucha el episodio completo y descubre cómo fortalecer la función de cumplimiento en tu organización. Porque en un entorno cada vez más regulado, la diferencia entre una empresa sancionada y una empresa exitosa puede depender de si tu Oficial de Cumplimiento tiene, o no, el respaldo que necesita.
¿Tu programa de compliance cumple con las exigencias del mundo empresarial internacional… o se queda solo en lo que pide la ley local?
En este episodio de Compliance en Acción, exploramos en profundidad los estándares internacionales y las mejores prácticas en compliance anticorrupción que marcan la diferencia en los mercados más competitivos.
Revisamos el FCPA, el UK Bribery Act, la Guía Práctica de la UNODC, la Ley Sapin II y más… explicando su relevancia práctica, cómo implementarlos paso a paso, los errores más comunes y las tendencias que marcarán el futuro del compliance.
Este episodio no se queda en la teoría. Te brinda ejemplos reales y pasos para llevar tu programa de compliance a un nivel que te permita competir internacionalmente con confianza, prevenir riesgos y generar reputación positiva ante socios e inversionistas.
Evalúa hoy tu programa de compliance: identifica áreas de oportunidad y aplica estos estándares internacionales a tu programa. Adelantarse siempre es más barato que reaccionar.
Si este episodio te resulta útil, compártelo con tu equipo directivo y escríbenos en nuestras redes sociales o en complantlegal.com.mx para conocer cómopodemos ayudarte a diseñar o fortalecer tu programa de compliance.
¿Tu empresa sabe con quién está haciendo negocios?
En este episodio de Compliance en Acción, exploramos uno de los pilares más importantes —y muchas veces subestimado— de un programa de cumplimiento efectivo: la debida diligencia.Una herramienta estratégica que puede marcar la diferencia entre blindar a tu empresa o quedar expuesta a consecuencias legales, financieras y reputacionales.
A través de un enfoque técnico y práctico, abordamos:
También explicamos las fases de un modelo de debida diligencia eficaz:
¿Tu empresa puede demostrar ante una auditoría que sus terceros han sido evaluados y supervisados formalmente, basado en riesgos y con trazabilidad?
¡Si no estás seguro, este episodio es para ti!
Aprenderás cómo aplicar esta herramienta para fortalecer tu programa de compliance, prevenir responsabilidades y proteger la reputación de tu empresa en un entorno regulatorio cada vez más exigente y globalizado.
Escúchalo, compártelo con tu equipo y visita complantlegal.com.mx si necesitas apoyo para implementar procesos de debida diligencia adaptados al riesgo real de tu negocio.
Compliance en Acción es un podcast de Complant Legal, donde transformamos el cumplimiento normativo en una ventaja competitiva real.
La extraterritorialidad del FCPA ya era una realidad… pero hoy el enfoque de aplición del DOJ ha cambiado drásticamente.
Para las empresas que interactúan con el sistema financiero estadounidense, operan en sectores estratégicos o contratan intermediarios en zonas de alto riesgo, el cumplimiento normativo internacional ya no puede tratarse como un tema secundario. Las nuevas directrices del Departamento de Justicia de EEUU redefinen cómo se investigan y priorizan los casos de corrupción internacional bajo el FCPA, con un enfoque centrado en crimen organizado, seguridad nacional y afectaciones económicas directas a intereses estadounidenses.
En este episodio de Compliance en Acción, analizamos el nuevo enfoque del DOJ para la aplicación del FCPA y explicamos con claridad:
Además, te compartimos acciones que las empresas pueden implementar desde ahora para reforzar su blindaje legal frente al nuevo enfoque del DOJ: desde una evaluación de riesgos georreferenciada y procesos de debida diligencia avanzados, hasta el fortalecimiento de canales de denuncia, auditorías internas y capacitación.
🎯 ¿Qué aprenderás?
Cómo adaptar tu programa de compliance al nuevo panorama internacional, qué exige hoy el DOJ y cómo evitar ser sancionado —incluso indirectamente— por un caso de corrupción internacional. Este episodio es especialmente útil para cualquier empresa que quiera minimizar riesgos regulatorios y posicionarse como socio confiable en mercados internacionales.
En Complant Legal ayudamos a empresas mexicanas a traducir marcos internacionales complejos como el FCPA en programas de compliance adecuados y eficaces.
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¿Sabías que tu empresa podría ser penalmente responsable, incluso si tú no cometiste un delito?
Hoy en día, no basta con tener buenas intenciones: si tu empresa no cuenta con mecanismos adecuados para prevenir delitos, podría enfrentar consecuencias graves, incluyendo inhabilitación, sanciones millonarias… o, incluso, la disolución.
En este episodio de Compliance en Acción, exploramos uno de los cambios más trascendentales en el derecho penal contemporáneo: la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Un tema que ya no es exclusivo de las grandes corporaciones internacionales; también impacta directamente a empresas que operan en sectores estratégicos, contratan con el gobierno o tienen estructuras complejas.
🔍 ¿Qué vas a aprender en este episodio?
🎯 ¿Por qué este episodio es esencial si eres director, abogado corporativo u oficial de cumplimiento?
Porque comprender estos modelos y sus implicaciones legales puede ayudarte a:
La evolución del derecho penal empresarial es una realidad y las empresas que no se adapten podrían enfrentar riesgos legales, incluso si ningún colaborador ha sido aún imputado.
🔐 En Complant Legal ayudamos a diseñar, implementar y mejorar programas de cumplimiento normativo que no sólo previenen delitos, sino que sirven como una defensa legal ante posibles sanciones.
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En México, las empresas pueden ser sancionadas por actos de corrupción cometidos por personas físicas que actúan en su nombre, representación o beneficio. Pero, ¿qué herramientas tienen para prevenir estas conductas y atenuar su responsabilidad?
En este episodio de Compliance en Acción, analizamos cómo la política de integridad, prevista en el artículo 25 de la Ley General de Responsabilidades Administrativas (LGRA), se convierte en una herramienta fundamental para mitigar riesgos legales y fortalecer la cultura de cumplimiento en las empresas.
¿Qué descubrirás en este episodio?
✅ Cómo se determina la responsabilidad administrativa de las empresas?
✅ Cuáles son los elementos mínimos que debe contener una política de integridad efectiva?
✅ Qué sanciones pueden enfrentar las empresas y cómo puede atenuarlas?
✅ Por qué el artículo 25 puede ser mejorado para alinearse con los estándares internacionales?
La política de integridad no es un documento decorativo, es una herramienta estratégica para blindar a tu empresa frente a riesgos de corrupción y fortalecer su reputación en el sector público y privado.
📌 Conoce cómo transformar tu programa de integridad en una ventaja competitiva.
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El caso Odebrecht cambió para siempre el panorama del compliance anticorrupción en América Latina. En este episodio de Compliance en Acción, analizamos uno de los escándalos más emblemáticos de corrupción corporativa de las últimas décadas: cómo funcionaba su esquema global de sobornos, qué mecanismos legales se utilizaron para investigarlo y qué lecciones dejó para los programas de cumplimiento en empresas con operaciones internacionales.
¿Qué descubrirás en este episodio?
✅ Cómo funcionaba el esquema de corrupción
✅ Qué consecuencias enfrentó la empresa y sus directivos
✅ Qué aprendizajes dejó para el compliance moderno
✅ Cambios legales y reformas normativas
Este caso marcó un antes y un después en la lucha contra la corrupción empresarial, revelando la importancia de contar con controles sólidos, canales de denuncia efectivos y programas de compliance reales, no simbólicos.
📌 Si tu empresa opera en sectores o regiones dealto riesgo, este episodio es una guía indispensable.
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En este episodio de Compliance en Acción, exploramos el Índice de Integridad Corporativa 500 (IC500), una evaluación sobre la integridad corporativa y el cumplimiento anticorrupción en el sector privado en México. Analizamos los resultados del IC500, identificando avances, desafíos y las mejores prácticas que pueden fortalecer la integridad empresarial.
¿Qué aprenderás en este episodio?
✅ ¿Qué es el IC500 y cómo evalúa la integridad corporativa de las empresas más importantes de nuestro país?
✅ Principales hallazgos y tendencias del IC500 en su edición 2024.
✅ Estrategias clave para fortalecer la cultura de cumplimiento en las organizaciones.
La integridad corporativa, más que una meta, es una necesidad para la sostenibilidad y éxito de cualquier empresa.
🎧 Escucha este episodio y descubre cómo mejorar el cumplimiento anticorrupción en tu empresa.
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Cuando hablamos de corrupción, solemos pensar en actos individuales de deshonestidad. Sin embargo, ¿qué pasa si el problema no sólo se trata de personas, sino del sistema en su conjunto?
En este episodio de Compliance en Acción, exploramos la corrupción desde una perspectiva distinta: como un problema de acción colectiva. Analizamos cómo la falta de confianza en las instituciones genera un círculo vicioso en el que la corrupción se convierte en la norma y no en la excepción.
¿Qué descubrirás en este episodio?
✅ Por qué aumentar las penas no es suficiente para combatir la corrupción.
✅ Cómo la desconfianza en las instituciones refuerza el problema.
✅ Ejemplos de países que lograron romper este ciclo y reducir la corrupción.
Entender la dinámica de la corrupción es el primer paso para encontrar soluciones efectivas.
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El cumplimiento normativo comienza con un primer paso esencial: identificar y entender los riesgos a los que tu empresa está expuesta. Sin una evaluación de riesgos sólida, incluso el programa de compliance más detallado podría fracasar.
En este episodio de Compliance en Acción, exploramos cómo la evaluación de riesgos puede ser la base para diseñar un programa de compliance efectivo, a partir de estrategias efectivas que protejan a tu empresa de sanciones legales y mejoren su reputación.
¿Qué encontrarás en este episodio?
✅ Qué es una evaluación de riesgos de corrupción y por qué es fundamental para un programa de compliance efectivo.
✅ Los pasos clave para realizar una evaluación de riesgos siguiendo estándares internacionales.
✅ Un caso práctico sobre cómo una empresa puede prevenir problemas legales al identificar áreas vulnerables.
✅ Beneficios estratégicos: protección legal, optimización de procesos y confianza en tu organización.
En este episodio, aprenderás a convertir un requisito indispensable de cualquier programa de compliance en una ventaja competitiva que impulse la integridad y sostenibilidad de tu empresa.
💡 Descubre cómo una evaluación de riesgos puede consolidar tu programa de compliance.
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El éxito de un programa de compliance no depende sólo de las políticas y procedimientos, sino también del compromiso y respaldo de la alta dirección de una empresa.
En este episodio, exploramos cómo los líderes empresariales pueden marcar la diferencia en la construcción de una cultura de integridad y cumplimiento, a partir de "pautas de ejemplaridad".
¿Qué encontrarás en este episodio?
✅ Por qué el respaldo de la alta dirección es clave para un programa de compliance efectivo.
✅ Acciones concretas que los líderes pueden implementar para demostrar su compromiso.
✅ Cómo el liderazgo ético puede transformar una organización.
✅ Los beneficios estratégicos de liderar con el ejemplo: mayor confianza, reducción de sanciones y fortalecimiento de la reputación.
Como dijo Peter Drucker: “La cultura se come a la estrategia en el desayuno”, y en este episodio descubrirás cómo los líderes pueden ser los principales impulsores de una cultura ética sólida.
💡 Descubre cómo involucrar a la alta dirección en tu estrategia de cumplimiento.
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¿Qué es el compliance y por qué es fundamental para tu empresa? En este primer episodio de Compliance en Acción, nos adentramos en el mundo del compliance: exploramos la historia del compliance, desde sus orígenes y la creación del FCPA, hasta su evolución como un estándar global que promueve la ética y la integridad en los negocios.
Descubre cómo un programa de compliance bien implementado puede proteger a tu empresa de sanciones, mejorar su reputación y fortalecer su cultura organizacional. En Compliance en Acción queremos ayudarte a entender que el compliance no sólo es una obligación legal, sino una inversión estratégica que potencia el éxito y sostenibilidad de tu negocio y Complant Legal te explica los fundamentos que todo directivo debe conocer sobre este tema esencial.
En este episodio aprenderás:
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